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优宁维副总经理履历存疑 民生证券是否按照《上市公司信息披露管理办法》履行义务?

更新时间:2021-06-02 23:16点击:来源:富凯IPO财经作者:宋旭光

富凯IPO财经解读公司第641期,本期关注上海优宁维生物科技股份有限公司(下称“优宁维”)。

内容:宋旭光

排版:孙   恒

上海优宁维生物科技股份有限公司是一家提供以抗体为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务的科学服务商。保荐机构为民生证券·保荐代表人 梁军,卞进。

优宁维副总经理履历存疑

招股书第1-1-100页显示,“副总经理胡雪薇1991年7月至2018年3月历任上海医药集团股份有限公司实验研究员”。但是富凯IPO财经通过企查查查询上述企业显示该公司成立于1994年1月18日,但是差异的是副总经理胡雪薇1991年7月已经入职未成立的单位,提前3年。什么原因?

制图:富凯IPO财经 来源:企查查 

富凯IPO财经了解到,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条规定规定“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”民生证券·保荐代表人梁军,卞进是否按照此标注执行?

保荐机构内控存缺陷

公开资料显示,2020年8月13日湖北证监局关于对民生证券股份有限公司武汉分公司采取出具警示函措施的决定。

资料显示:

“民生证券股份有限公司武汉分公司:

经查,我局发现你公司负责人兼任合规管理人员,导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务;合规管理人员资质不达标。”

上述行为证监会认为“上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第二十二条、第二十三条相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定”。是否说明民生证券内控存在诸多问题?

制图:富凯IPO财经  来源:证监会湖北局官网

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