碧兴物联科技（深圳）股份有限公司（以下简称“碧兴科技”），碧兴科技主营业务为智慧环境监测、公共安全大数据。智慧环境监测业务主要为环境水质监测、污废水监测、环境空气监测、烟气监测仪器及系统的研发、生产、销售、运营及数据服务。公共安全大数据业务主要是指移动接入网数据采集分析系统的研发、生产、销售和服务。

碧兴科技IPO保荐机构华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”），保荐代表人李季秀,李立坤。会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字会计师 王娜,鲁李。

图片来源：科创板·项目动态

华英证券 曾因“保荐机构尽职调查工作的要求全面调查”收监管函合规问题频发

企查查显示，华英证券为国联证券的全资子公司，主要从事股票和债券的承销与保荐业务。

图片来源：企查查

2022年5月10日，江苏证监局官网显示，华英证券在开展搜于特2020年2月可转债项目过程中存在如下业务违规问题：

一、未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。

二、未按规定督促发行人及时披露重大事项,未制定持续督导现场检查工作计划,也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作。

三、内部质量控制不完善,个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。

据此，江苏证监局对华英证券出具了警示函监管措施，要求华英证券建立投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。

图片来源：江苏证监会

除上述最近收到的监管函外，2021年华英证券还收到了三次监管处罚：

一、2021年2月26日，中国证监会江苏监管局就华英证券存在撤回及被否申报 IPO 项目比例较高，投行执业质量不高，质控内核把关不严的问题，对华英证券出具了《监管关注函》。

二、2021年5月21日，上海证券交易所就华英证券作为青岛融海国有资本投资运营有限公司非公开发行公司债券项目的联席主承销商，存在履职不到位的问题，出具了《关于对华英证券有限责任公司的监管工作函》。

三、2021年11月2日，中国证监会山东监管局就华英证券作为龙力生物首次公开发行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟作为保荐代表人，存在违规行为，对华英证券及保荐代表人岳远斌、葛娟娟出具了《关于对华英证券有限责任公司及岳远斌、葛娟娟采取出具警示函措施的决定》。

疑似关联方中兴环境工程未披露 保荐代表人李季秀,李立坤是否应披尽披·勤勉尽责

工业额信息化部政务服务平台（以下简称“工信部服务平台”），显示“zeei.com.cn”所有者为“碧兴物联科技（深圳）股份有限公司 ”ICP备案/许可证号“粤ICP备20061712号-1”该域名归属碧兴科技所有。

图片来源：工信部服务平台

企查查搜索结果显示，上述网址搜索结果为24条，通过网址比对发现深圳市中兴环境工程技术有限公司（以下简称“中兴环境工程”）作为网址关联，不仅网址相同，企业邮箱同样关联同一人。

中兴环境工程成立于2000年10月24日，法人崔毅。所属行业为生态保护和环境治理业，经营范围包含：一般经营项目是:从事工程咨询业。

图片来源：企查查

数据来源：企查查

图片来源：富凯IPO财经制作 

除了，网址、邮箱和中兴环境工程相同外电话号码也存在相同。电话号码075525738720关联12家企业。

数据来源：企查查

图片来源：富凯IPO财经制作 

中兴环境工程跟碧兴科电话号码，企业邮箱，网址域名但是在均重叠但在碧兴科技招股书（上会稿）未披露。华英证券李季秀,李立坤是否应披尽披·勤勉尽责

2022年5月27日，证监会发布了修订后的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，自发布之日起施行。《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第三条工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并应当成为保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书的基础。工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十六条规定，在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 

参考资料：

1、查询支持：企查查

2、图片支持：金山海报·创可贴‍

3、科创板·项目动态

4、碧兴科技招股书

5、江苏证监会

6、工信部服务平

7、证券发行上市保荐业务工作底稿指引

8、证券发行上市保荐业务管理办法
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