图片来源：AI · 通义万相

导读：

      龙图光罩董事长柯汉奇在关联公司及持股平台担任高管，但招股书未披露其担任裕泉投资董事的信息。海通证券保荐代表人殷凯奇、严胜未对董事长柯汉奇在裕泉投资的董事信息进行披露。此外，邓少华曾作为保荐代表人，因在科创板项目尽职调查及首轮问询回复核查过程中未对主要客户信息、主要客户与龙图光罩高级管理人员之间的关联关系等情况进行全面核查，导致相关信息披露不准确，受到上交所监管警示。

深圳市龙图光罩股份有限公司（以下简称 " 龙图光罩 "）主营业务为半导体掩模版的研发、生产和销售，是国内稀缺的独立第三方半导体掩模版厂商。公司紧跟国内特色工艺半导体发展路线，不断进行技术攻关和产品迭代，半导体掩模版工艺节点从 1 μ m 逐步提升至 130nm，产品广泛应用于功率半导体、MEMS 传感器、IC 封装、模拟 IC 等特色工艺半导体领域，终端应用涵盖新能源、光伏发电、汽车电子、工业控制、无线通信、物联网、消费电子等场景。

龙图光罩保荐机构为海通证券股份有限公司（以下简称 " 海通证券 "）保荐代表人殷凯奇 , 严胜。会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字会计师唐娟 , 王华。

图片来源：上交所 · 项目动态

龙图光罩柯汉奇、叶小龙、张道谷为共同实际控制人

龙图光罩招股书（上会稿）显示，截至本招股说明书签署日，公司股权较为分散，不存在单一持股 30% 以上的股东，且第一、第二、第三大股东持股比例分别为 26.33%、26.33%、19.56%，均无法单独对公司实施控制，因此公司无控股股东。

柯汉奇、叶小龙、张道谷签署了《一致行动协议》，约定各方在行使股东权利时采取一致行动，且历史上三人在发行人 / 龙图有限股东（大）会上的表决意见均一致。柯汉奇、叶小龙、张道谷分别直接持有龙图光罩 26.33%、26.33%、19.56% 股权，柯汉奇通过深圳市奇龙谷投资合伙企业（有限合伙）控制公司 3.76％股权，三人合计控制龙图光罩 75.99% 股权，上述三方为公司的共同实际控制人。

综上，公司无控股股东，柯汉奇、叶小龙、张道谷为公司共同实际控制人，且最近两年内未发生变更。

图片来源：龙图光罩招股书（上会稿）

龙图光罩董事长柯汉奇担任董事公司未披露

海通证券保代殷凯奇 , 严胜是否勤勉尽责

龙图光罩招股书（上会稿）显示，截至本招股说明书签署日，龙图光罩董事长柯汉奇关联公司及持股平台分别担任奇龙谷合伙担任执行事务合、深圳鹏城裕泉投资有限公担任董事。

企查查显示，龙图光罩董事长柯汉奇任深圳市裕泉投资有限公司（以下简称 " 裕泉投资 "）职务为董事，持股比例 7.8462%。

图片来源：企查查

海通证券保代殷凯奇 , 严胜披露龙图光罩招股书（上会稿）未披露董事长柯汉奇任裕泉投资董事相关信息。

证监会发布了修订后的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，自发布之日起施行。《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第三条工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并应当成为保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书的基础。工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十六条规定，在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

龙图光罩首发上会前夕董秘邓少华离职

就职前曾被监管警示

龙图光罩招股书（上会稿）显示，邓少华在 2022 年 10 月被聘任为公司的董事会秘书，负责证券法务部和行政部的工作。然而，仅仅一年后，邓少华却突然辞任了这一职位。

于邓少华在入职龙图光罩之前，邓少华曾是保荐代表人。然而，在科创板项目尽职调查及首轮问询回复核查过程中，未对主要客户信息、主要客户与龙图光罩高级管理人员之间的关联关系等情况进行全面核查，导致相关信息披露不准确。因此，上交所于 2022 年 3 月向邓少华出具了《监管措施决定书》，进行了监管警示。

参考资料：

1、数据支持：企查查

2、头图来源：通义万向 · AI

3、上交所 · 科创板 · 项目动态

4、龙图光罩招股书（上会稿）

5、证券发行上市保荐业务工作底稿指引

6、证券发行上市保荐业务管理办法

免责声明：本文为，【富凯 ipo 财经】原创文章，未经作者同意禁止转载，转载必究。本文所有内容参考资料均来自三方机构公开信息、法定义务公开披露的信息。【富凯 IPO 财经】原创内容及观点客观公正，但不保证其准确性、完整性、及时性等，本文信息仅为阅读者交流学习为目的，不构成投资建议，投资者不应以该信息取代其独立判断或依据该信息作出决策。【富凯 IPO 财经】不对因使用本文所采取的任何行动承担任何责任，如内容侵权请联系小编。